Kartellrechtliche Richtlinien von PureSpectrum

Zweck

PureSpectrum, Inc. und seine Tochtergesellschaften (PureSpectrum) halten sich strikt an alle kartellrechtlichen Vorschriften auf Bundes- und Landesebene. Kartellgesetze dienen der Förderung und dem Schutz des fairen Wettbewerbs. Die Einhaltung sowohl des Wortlauts als auch des Geistes der Kartellgesetze ist unerlässlich, um den Ruf von PureSpectrum als Unternehmen mit höchsten ethischen Verhaltensstandards zu wahren. PureSpectrum hat diese Kartellrichtlinie (Richtlinie) entwickelt, um alle Mitarbeiter über die für unser Geschäft relevantesten Kartellgesetze aufzuklären.

Hintergrund

Die Kartellgesetze sollen einen freien und offenen Wettbewerb auf dem Markt gewährleisten. Um dieses Ziel zu erreichen, erklären die Kartellgesetze bestimmte Arten von Geschäftsverhalten für rechtswidrig, da sie den Handel einschränken oder ein Monopol begründen oder dazu neigen, ein Monopol zu begründen. Die Arten von Verhaltensweisen, die ganz oder teilweise verboten sind, sind vielfältig und umfassen: Preisabsprachen und Angebotsabsprachen, die Aufteilung von Kunden oder Märkten unter Wettbewerbern sowie in einigen Fällen Vereinbarungen unter Wettbewerbern, den Handel mit anderen Wettbewerbern, Kunden oder Lieferanten zu verweigern.

Sowohl für das Unternehmen als auch für seine Mitarbeiter sind die straf- und zivilrechtlichen Sanktionen bei Verstößen gegen das Kartellrecht schwerwiegend. Ein Verstoß gegen das Kartellrecht in irgendeinem Bereich der Geschäftstätigkeit von PureSpectrum kann weitreichende Folgen haben und PureSpectrum erheblichen Schaden zufügen, etwa in Form kostspieliger Rechtsstreitigkeiten, einer dreifachen Schadensersatzpflicht sowie einstweiliger Verfügungen oder Anordnungen, die das Eigentum und/oder die Geschäftstätigkeit von PureSpectrum beeinträchtigen.

Geltungsbereich

Diese Richtlinie gilt für alle Führungskräfte, Vorstandsmitglieder und Mitarbeiter von PureSpectrum, einschließlich der Mitarbeiter aller Tochtergesellschaften oder verbundenen Unternehmen von PureSpectrum (zusammenfassend als„Mitarbeiter“ bezeichnet).

Umgang mit Wettbewerbern

Preise und sonstige Vereinbarungen

Eine Vereinbarung mit einem Wettbewerber über Preise, Rabatte oder sonstige Verkaufsbedingungen kann rechtswidrig sein. Dabei spielt es keine Rolle, ob die Preise dadurch gesenkt werden oder angemessen sind. Mitarbeiter dürfen zu keinem Zeitpunkt und unter keinen Umständen eine schriftliche oder mündliche, ausdrückliche oder stillschweigende Vereinbarung oder Abmachung mit einem Wettbewerber über einen der folgenden Punkte treffen:

• Vergangene, aktuelle oder zukünftige Preise
• Preisrichtlinien
• Rabatte
• Sonderangebote
• Verkaufsbedingungen
• Gewinne oder Gewinnmargen
• Kosten
• Zuordnung von Produkten, Kunden oder geografischen Märkten
• Produktionsbeschränkungen
• Kundenboykotte
• Angebote oder die Absicht, ein Angebot abzugeben

Mitarbeiter dürfen mit einem Wettbewerber zu diesen Themen nur im Zusammenhang mit einem ernsthaften Kauf oder Verkauf von Produkten zwischen Wettbewerbern Gespräche führen oder Informationen austauschen. Vor Gesprächen oder dem Eingehen einer Geschäftsbeziehung mit einem Wettbewerber ist der COO von PureSpectrum oder sein Beauftragter zu konsultieren.

Allgemeiner Kontakt zu Wettbewerbern

Es ist weder rechtswidrig noch unangemessen, wenn sich Mitarbeiter und Wettbewerber von PureSpectrum gelegentlich treffen und miteinander sprechen. Allerdings kann jedes Gespräch mit einem Wettbewerber den Anschein von Unangemessenheit erwecken, und es kann später unmöglich sein, nachzuweisen, dass keine rechtswidrigen Handlungen stattgefunden haben. Mitarbeiter sollten Gespräche auf den geschäftlichen Zweck des Treffens beschränken, wie er in einer dokumentierten Tagesordnung festgehalten ist, und zusätzlich zu den oben aufgeführten Themen die Erörterung folgender Themen vermeiden:

• Prognostizierter Umsatz für ein bestimmtes Produkt oder eine bestimmte Dienstleistung
• Einnahmen und Ausgaben
• Produktionsmengen oder Lagerbestände
• Informationen zu Lieferanten
• Vertriebsgebiete und -ziele
• Unangekündigte Produkt- oder Dienstleistungsentwicklungen
• Preise oder Preisstrategien
• Marketingmethoden oder nicht öffentliche Marktstudien
• Kunden (mit Ausnahme des Austauschs von Kreditinformationen)
• Geschützte PureSpectrum-Informationen

Sollte eines dieser Themen in einem Gespräch mit Wettbewerbern zur Sprache kommen, muss der Mitarbeiter unverzüglich den COO von PureSpectrum oder dessen Beauftragten benachrichtigen.

Umgang mit Kunden und Lieferanten

Preisdiskriminierung

Preisdiskriminierung liegt vor, wenn ein Verkäufer unterschiedliche Preise für verschiedene Kunden verlangt, die im gleichen Zeitraum dieselben Produkte kaufen und miteinander im Wettbewerb stehen.

Die Gewährung unterschiedlicher Preise für verschiedene Kunden durch einen Verkäufer kann kartellrechtliche Bedenken aufwerfen. Die Rechtslage in diesem Bereich ist komplex. Bei solchen Preisfragen sollte stets der COO von PureSpectrum oder sein Beauftragter konsultiert werden.

Bindetechniken

EineKopplung vonProdukten liegt vor, wenn ein Verkäufer von einem Kunden verlangt, ein Produkt (das Kopplungsprodukt) nur unter der Bedingung zu kaufen, dass der Kunde auch ein anderes (oder gekoppeltes) Produkt erwirbt. Eine Kopplungsvereinbarung kann auch vorliegen, wenn der Verkäufer vom Kunden verlangt, andere Lieferungen oder Waren von bestimmten Bezugsquellen zu beziehen.

Ob eine Kopplungsvereinbarung rechtswidrig ist, hängt von den jeweiligen Umständen ab, wie beispielsweise der Marktmacht des Verkäufers auf dem Markt für das Kopplungsprodukt, dem wirtschaftlichen Interesse des Verkäufers am Absatz des gekoppelten Produkts und der tatsächlichen Wettbewerbslage auf dem konkreten relevanten Markt.

Die Kopplung von Produkten kann unter bestimmten Umständen einen Verstoß gegen das Kartellrecht darstellen. Vor der Umsetzung jeglicher Form von Kopplungsvereinbarungen sollte der COO von PureSpectrum oder sein Beauftragter konsultiert werden.

Gegenseitige Geschäfte

Ein Gegenseitigkeitsgeschäft liegt vor, wenn ein Unternehmen sich bereit erklärt, die Produkte oder Dienstleistungen eines Lieferanten zu kaufen, unter der Bedingung, dass der Lieferant sich ebenfalls bereit erklärt, Produkte oder Dienstleistungen von diesem Unternehmen zu beziehen. PureSpectrum verfolgt die Politik, seine Produkte und Dienstleistungen aufgrund ihrer eigenen Vorzüge zu verkaufen und Lieferungen sowie Materialien auf der Grundlage von Qualität, Service und Preis zu beziehen. Ein Mitarbeiter darf einen Verkauf oder Kauf weder direkt noch indirekt davon abhängig machen, dass die andere Partei Gegengeschäfte mit PureSpectrum tätigt, ohne zuvor den COO von PureSpectrum oder dessen Beauftragten zu konsultieren.

Handels- oder Branchenverbände

Die Mitgliedschaft in Handels- oder Branchenverbänden sowie die Teilnahme an deren Konferenzen werfen sensible kartellrechtliche Bedenken auf. Neben dem direkten Kontakt mit Wettbewerbern beinhalten sie häufig gemeinsame Aktivitäten mit Wettbewerbern. Ob dadurch kartellrechtliche Probleme entstehen, hängt von der Art der Aktivitäten ab. Bevor PureSpectrum Mitglied eines Handels- oder Branchenverbands wird, sollte der COO von PureSpectrum oder eine von ihm benannte Person die Gründe für den Beitritt sowie alle Satzungen, Statuten, kartellrechtlichen Offenlegungen oder sonstigen Dokumente prüfen, die die Organisation und Arbeitsweise des Verbands oder der Gruppe beschreiben.

Mitarbeiter dürfen an Veranstaltungen von Branchenverbänden teilnehmen, um Wissen zu erwerben und/oder weiterzugeben. Bei der Teilnahme an einer solchen Veranstaltung darf ein Mitarbeiter keine Preise für PureSpectrum-Produkte, Verkaufsbedingungen, Marketingstrategien oder sonstige vertrauliche Informationen von PureSpectrum erörtern. Sollten diese Themen bei solchen Veranstaltungen zur Sprache kommen, sollte der Mitarbeiter die Veranstaltung verlassen und unverzüglich den COO von PureSpectrum oder dessen Beauftragten benachrichtigen.

Informationen zu den Mitbewerbern

Als aktiver Wettbewerber auf dem Markt kann PureSpectrum wirtschaftliche Informationen über seine Wettbewerber einholen. PureSpectrum wird jedoch weder selbst illegale oder unzulässige Handlungen vornehmen noch solche von Mitarbeitern dulden, um an Geschäftsgeheimnisse, Kundenlisten, Informationen über die Einrichtungen, technischen Entwicklungen oder Betriebsabläufe eines anderen Unternehmens zu gelangen. Darüber hinaus wird PureSpectrum keine Mitarbeiter von Wettbewerbern einstellen, um an vertrauliche Informationen zu gelangen, und wird das Personal, die Kunden oder Lieferanten von Wettbewerbern nicht dazu drängen, vertrauliche Informationen preiszugeben. PureSpectrum wird solche Informationen auch nicht von Mitarbeitern von Wettbewerbern einholen, die später vom Unternehmen eingestellt wurden.

Einhaltung von Richtlinien und Ausnahmen

Alle Führungskräfte sind für die Durchsetzung und Einhaltung dieser Richtlinie verantwortlich, einschließlich der Unterrichtung ihrer Mitarbeiter darüber. Es gibt keine Ausnahmen von dieser Richtlinie. Wer gegen diese Richtlinie verstößt, muss mit Disziplinarmaßnahmen rechnen, die bis zur Kündigung reichen können, soweit dies nach lokalem Recht zulässig ist.

Wenn Sie Hinweise auf einen möglichen Verstoß gegen diese Richtlinie haben, wenden Sie sich bitte an die Rechtsabteilung unterethics@PureSpectrum.com oder an die PureSpectrum-Hotline.

Richtlinie gegen Vergeltungsmaßnahmen

PureSpectrum untersagt jegliche Form von Vergeltungsmaßnahmen gegen Personen, die in gutem Glauben einen mutmaßlichen Verstoß gegen diese Richtlinie melden.

Zeitplan für die Überprüfung

Diese Richtlinie wird alle zwei Jahre oder, sofern die Umstände oder gesetzliche Vorschriften dies erfordern, überprüft.